上訴人（原審被告）中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會，住所地中華人民共和國北京市海淀區(qū)北四環(huán)西路9號銀谷大廈10-12層。

  法定代表人張茂于，副主任。

  委托代理人雷婧，中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會審查員。

  委托代理人曹銘書，中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會審查員。

  被上訴人（原審原告）蘋果公司，住所地美利堅合眾國加利福尼亞州庫比蒂諾無限環(huán)路1號。

  法定代表人B·J·洛特羅斯，副總裁兼首席知識產(chǎn)權法律顧問。

  委托代理人朱德強，男，中國國際貿(mào)易促進委員會專利商標事務所專利代理人。

  委托代理人張濤，男，中國國際貿(mào)易促進委員會專利商標事務所專利代理人。

  上訴人中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會（簡稱專利復審委員會）因外觀設計專利申請駁回復審行政糾紛一案，不服中華人民共和國北京市第一中級人民法院（簡稱北京市第一中級人民法院）（2013）一中知行初字第3760號行政判決，向本院提出上訴。本院2014年8月26日受理本案后，依法組成合議庭，于2014年12月5日公開開庭進行了審理。上訴人專利復審委員會的委托代理人雷婧、曹銘書，被上訴人蘋果公司委托代理人朱德強、張濤到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結。

  北京市第一中級人民法院查明：

  2010年7月26日，蘋果公司向中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局（簡稱國家知識產(chǎn)權局）提出名稱為“便攜式顯示設備（帶圖形用戶界面）”的外觀設計專利申請（簡稱本申請，見本判決書附圖）。本申請的申請?zhí)枮?01030255255.5，優(yōu)先權日為2010年1月27日。本申請簡要說明載明：“產(chǎn)品名稱為便攜式顯示設備（帶圖形用戶界面），其可用于顯示信息（例如書本），也可用作媒體裝置或通訊工具等，分類號為14-01、14-02、14-03；設計要點在于產(chǎn)品的形狀和圖案。”

  2011年6月16日，國家知識產(chǎn)權局原審查部門駁回了本申請，理由是：本申請視圖表達的內(nèi)容包含產(chǎn)品通電后顯示的圖案，屬于不授予外觀設計專利權的情形，不符合2008年修正的《中華人民共和國專利法》（簡稱《專利法》）第二條第四款的規(guī)定。

  2011年8月31日，蘋果公司對上述駁回決定不服向?qū)＠麖蛯徫瘑T會提出復審請求。2012年11月19日，專利復審委員會對本案進行了口頭審理。在口頭審理中，蘋果公司認為：（1）本申請是平板電腦開機、待機狀態(tài)下的圖標布局設計，沒有填上具體圖標的圖案；（2）通電狀態(tài)是電子產(chǎn)品的使用狀態(tài)，使用狀態(tài)對于產(chǎn)品具有價值，通電狀態(tài)顯示的設計屬于可以被授權的客體；（3）本申請的顯示設備是固定的、確定的，其顯示圖案也是確定的，應當屬于《專利法》保護的客體，而沒有提交的狀態(tài)并不申請給予外觀設計專利保護。

  2013年5月2日，專利復審委員會作出第49596號復審請求審查決定（簡稱第49596號決定），認為：

  《專利審查指南》第一部分第三章第7.4小節(jié)中規(guī)定：“產(chǎn)品通電后顯示的圖案，例如電子表盤顯示的圖案，手機顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等”屬于不授予外觀設計專利權的情形。本申請涉及一種帶有圖形用戶界面的便攜式顯示設備，根據(jù)本申請的外觀設計圖片可知，其主視圖包含有圖形用戶界面的若干圖標設計，上述圖標需要在通電后才能顯示，這樣的申請屬于我國《專利審查指南》規(guī)定的“產(chǎn)品通電后顯示的圖案，例如電子表盤顯示的圖案，手機顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等”不授予外觀設計專利權的情形，因此本申請不符合《專利法》第二條第四款的規(guī)定。

  針對蘋果公司的意見，專利復審委員會認為：（1）外觀設計的專利保護變化狀態(tài)的產(chǎn)品，也保護產(chǎn)品使用狀態(tài)，但是本申請涉及用于顯示設備圖標排布或界面布局的中間設計，對圖標或界面內(nèi)的圖案未作限定，不是顯示的最終界面圖案，不屬于最終使用狀態(tài)。（2）對于其它國家授權的情形，每個國家具有不同的法律體系和專利制度，授予我國外觀設計專利權的外觀設計應當符合我國相關法律規(guī)定，國外對相應申請是否給予外觀設計保護并不能作為是否可以獲得我國外觀設計專利權的依據(jù)；《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》（簡稱TRIPS協(xié)議）并未明確規(guī)定加入?yún)f(xié)議的國家應當對圖形用戶界面給予外觀設計專利保護，因此在TRIPS協(xié)議的框架下，每個成員國可以根據(jù)本國情況的不同而進行不同的、具體的規(guī)定。

  基于上述事實和理由，專利復審委員會決定：維持國家知識產(chǎn)權局于2011年6月16日對本申請作出的駁回決定。

  北京市第一中級人民法院認為：

  《專利審查指南》第一部分第三章第7.4節(jié)的規(guī)定是對《專利法》第二條第四款規(guī)定的具體化，故在適用《專利審查指南》上述規(guī)定判斷外觀設計申請是否屬于我國外觀設計專利權的客體時，仍應以《專利法》第二條第四款的規(guī)定為基礎予以考慮。根據(jù)《專利法》第二條第四款的規(guī)定，只有滿足以下四個法律要件的設計，才能成為我國外觀設計專利權的保護客體：（一）以工業(yè)產(chǎn)品為載體；（二）是對產(chǎn)品形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案結合所作出的新的設計；（三）適于批量化生產(chǎn)的工業(yè)應用；（四）富有美感。本案中，本申請為便攜式顯示設備（帶圖形用戶界面），是對便攜式顯示設備產(chǎn)品在整體形狀和圖案上所作出的外觀設計。雖然本申請還包括了在產(chǎn)品通電狀態(tài)下才能顯示的圖形用戶界面，但并不能以此否定本申請在實質(zhì)上仍是對便攜式顯示設備在產(chǎn)品整體外觀方面所進行的設計。同時，本申請亦能滿足外觀設計專利在工業(yè)應用和美感方面的要求，故可以成為我國外觀設計專利權的保護客體。

  產(chǎn)品使用時所具有的狀態(tài)也是相關外觀設計專利權糾紛中應當予以考察的重要方面。故對于與本申請情況相似的包含了圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計申請而言，不僅應當考慮非通電狀態(tài)下的產(chǎn)品整體外觀設計，產(chǎn)品通電后所顯示的富有設計美感的圖形用戶界面或因此而呈現(xiàn)出的使用狀態(tài)同樣也是設計者智力創(chuàng)造成果的直接體現(xiàn)，而且往往在同類產(chǎn)品非通電狀態(tài)下整體外觀相同或相近的情況下，成為吸引消費者并影響其購買決策的重要因素，相關產(chǎn)品亦可因不同的圖形用戶界面設計而形成區(qū)分。如果只保護電子產(chǎn)品在非通電狀態(tài)下的整體外觀設計，而不保護其中所包含的在通電狀態(tài)下才顯示的圖形用戶界面，則并不足以對設計者在此過程中所付出的創(chuàng)造性勞動給予充分保護，沒有充分考慮到此類電子產(chǎn)品相較于其他產(chǎn)品的特殊性，也無法對相關設計產(chǎn)業(yè)形成有效的激勵和促進，故本院對產(chǎn)品通電后才能顯示的圖形用戶界面予以考慮。

  盡管《專利審查指南》規(guī)定“產(chǎn)品通電后顯示的圖案”屬于不授予外觀設計專利權的情形，但結合《專利法》第二條第四款及上述分析可知，該規(guī)定不應被擴大解釋為只要是包含了產(chǎn)品通電后所顯示圖案的外觀設計申請，均應被排除在授予外觀設計專利權的范圍之外。換言之，產(chǎn)品通電后顯示的圖案并非全部不能享有外觀設計專利權保護，如本案之情形，若產(chǎn)品通電后顯示的圖形用戶界面屬于產(chǎn)品整體外觀設計的一部分，或產(chǎn)品整體外觀設計包括了圖形用戶界面，則由于此種外觀設計專利申請實質(zhì)上仍屬于對產(chǎn)品整體外觀所進行的設計，故并不應當然以不符合《專利法》第二條第四款規(guī)定為由而被駁回。

  根據(jù)《專利法》第五十九條第二款的規(guī)定，外觀設計專利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設計為準。本案中，本申請主視圖僅體現(xiàn)了圖形用戶界面的整體圖標布局設計，而不涉及具體的圖標樣式，蘋果公司亦在口審時明確其沒有提交的狀態(tài)并不申請給予外觀設計專利保護，故本申請所請求保護的只是對圖形用戶界面中整體圖標布局的設計。而且，此種圖標布局設計能夠在使用狀態(tài)下穩(wěn)定、可見地呈現(xiàn)給消費者，不會因使用者或使用方式的不同而發(fā)生變化。因此，專利復審委員會以本申請屬于中間設計為由駁回本申請缺乏事實和法律依據(jù)，應當不予支持。

  蘋果公司有關本申請符合《專利法》第二條第四款規(guī)定的訴訟主張具有事實和法律依據(jù)，應當予以支持。但是，由于本案只涉及包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計是否能夠成為我國外觀設計專利權客體的問題，故在將本申請納入外觀設計專利權保護范圍之后，對于其是否能被授予外觀設計專利權，還應結合相關授權要件作進一步的審查。

  綜上，北京市第一中級人民法院依照《中華人民共和國行政訴訟法》第五十四條第（二）項第1、2目之規(guī)定，判決：一、撤銷第49596號決定；二、專利復審委員會就本申請重新作出復審請求審查決定。

  專利復審委員會不服原審判決，向本院提出上訴，請求撤銷原審判決，維持第49596號決定，其上訴理由是：一、《專利審查指南》第一部分第三章第7.4小節(jié)中規(guī)定：“產(chǎn)品通電后顯示的圖案，例如電子表盤顯示的圖案，手機顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等”屬于不授予外觀設計專利權的情形。本申請涉及一種帶有圖形用戶界面的便攜式顯示設備，根據(jù)本申請的外觀設計圖片可知，其主視圖包含有圖形用戶界面的若干圖標設計，上述圖標需要在通電后才能顯示，這樣的申請屬于我國《專利審查指南》規(guī)定的“產(chǎn)品通電后顯示的圖案，例如電子表盤顯示的圖案，手機顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等”不授予外觀設計專利權的情形，因此本申請不符合《專利法》第二條第四款的規(guī)定。二、本申請的通電圖案不是一直存在，隨通電與否變化，如果對其進行保護，保護范圍難以確定。三、不清楚本申請屏幕上排列的若干小方塊是否與人機交互或?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)品功能有關，即使按照國家知識產(chǎn)權局令第68號《國家知識產(chǎn)權局關于修改〈專利審查指南〉的決定》（簡稱第68號令）的規(guī)定，本申請仍然應當被排除在外觀設計專利授權范圍之外。四、無法確定本申請中的若干小方塊的具體功能，因此本申請所示的外觀設計屬于未完成的設計，不符合《專利法》第二條第四款規(guī)定的“產(chǎn)品”要件。而且，本申請中的若干圖標作橫豎排列，是常規(guī)閱讀和書寫習慣使然，并非申請人首創(chuàng)，不應予以保護。

  蘋果公司服從原審判決。

  本院查明的事實與原審法院查明的事實相同。

  上述事實,有本申請外觀設計申請圖片和簡要說明、復審請求書、第49596號決定以及當事人陳述等證據(jù)在案佐證。

  本院認為：

  《專利法》第二條第四款規(guī)定，外觀設計，是指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。根據(jù)《專利法》第二條第四款的規(guī)定，滿足以下四個法律要件的外觀設計，可以成為我國外觀設計專利權的保護客體：（一）以工業(yè)產(chǎn)品為載體；（二）是對產(chǎn)品形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案結合所作出的新的設計；（三）適于批量化生產(chǎn)的工業(yè)應用；（四）富有美感。

  本案中，本申請為便攜式顯示設備（帶圖形用戶界面），是對便攜式顯示設備產(chǎn)品在整體形狀和圖案上所作出的外觀設計。雖然本申請還包括了在產(chǎn)品通電狀態(tài)下才能顯示的圖形用戶界面，但并不能以此否定本申請在實質(zhì)上仍是對便攜式顯示設備在產(chǎn)品整體外觀方面所進行的設計。同時，本申請亦能滿足外觀設計專利在工業(yè)應用和美感方面的要求，故可以成為我國外觀設計專利權的保護客體。原審法院認為本申請可以成為外觀設計專利權的授權客體，并無不當。專利復審委員會上訴主張本申請不能成為外觀設計專利權授權客體，缺乏事實和法律依據(jù)，應當不予支持。

  雖然產(chǎn)品整體外觀設計包括了通電后才能顯示的圖形用戶界面可以成為外觀設計專利權的客體，但是，為了便于準確確定外觀設計的內(nèi)容，專利申請人應當在圖片或照片中，或者在簡要說明中，通過恰當?shù)姆绞街该鲌D片或照片中的哪些部分屬于通電后才能顯示的圖案。在本申請中，蘋果公司并沒有明確指出圖片或照片中的哪些部分是通電后才能顯示的圖案，雖然專利復審委員會和蘋果公司在訴訟程序中對哪些部分是通電后才能顯示的圖案沒有爭議，但外觀設計專利權具有公示性，僅僅是國家知識產(chǎn)權局和專利申請人知道哪些部分是通電后才能顯示的圖案，并不足以使相關的公眾也清楚地知道圖片或照片中的哪些部分是通電后才能顯示的圖案，因此本申請在這個方面存在問題。

  專利復審委員會上訴主張，《專利審查指南》在“外觀設計專利申請的初步審查”部分，即第一部分第三章第7.4節(jié)中規(guī)定，產(chǎn)品通電后顯示的圖案，例如電子表表盤顯示的圖案、手機顯示屏上顯示的圖案、軟件界面等屬于不授予外觀設計專利權的情形。對此本院認為：第一，《專利審查指南》僅是部門行政規(guī)章而法律或行政法規(guī)，人民法院在判斷本申請中的外觀設計是否屬于我國外觀設計專利權的客體時，仍應以《專利法》第二條第四款的規(guī)定為基礎予以考慮。第二，盡管《專利審查指南》規(guī)定“產(chǎn)品通電后顯示的圖案”屬于不授予外觀設計專利權的情形，但結合《專利法》第二條第四款及上述分析可知，該規(guī)定不應被擴大解釋為只要是包含了產(chǎn)品通電后所顯示圖案的外觀設計申請，均應被排除在授予外觀設計專利權的范圍之外。換言之，產(chǎn)品通電后顯示的圖案并非全部不能享有外觀設計專利權保護，如本案之情形，若產(chǎn)品通電后顯示的圖形用戶界面屬于產(chǎn)品整體外觀設計的一部分，或產(chǎn)品整體外觀設計包括了圖形用戶界面，則由于此種外觀設計專利申請實質(zhì)上仍屬于對產(chǎn)品整體外觀所進行的設計，并不應以不符合《專利法》第二條第四款規(guī)定為由而被駁回。

  專利復審委員會上訴主張，本申請的通電圖案不是一直存在，隨通電與否變化，如果對其進行保護，保護范圍難以確定。對此本院認為，對于變化狀態(tài)產(chǎn)品，應當以其使用狀態(tài)所示的外觀設計作為與對比設計進行比較的對象，其判斷結論取決于對產(chǎn)品各種使用狀態(tài)的外觀設計的綜合考慮?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理侵犯專利權糾紛案件應用法律若干問題的解釋》第十一條第二款規(guī)定，產(chǎn)品正常使用時容易被直接觀察到的部位相對于其他部位，通常對外觀設計的整體視覺效果更具有影響。因此，產(chǎn)品使用時所具有的狀態(tài)也是相關外觀設計專利權糾紛中應當予以考察的重要方面。對于與本申請情況相似的包含了圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計申請而言，不僅應當考慮非通電狀態(tài)下的產(chǎn)品整體外觀設計，產(chǎn)品通電后所顯示的富有設計美感的圖形用戶界面或因此而呈現(xiàn)出的使用狀態(tài)同樣也是設計者智力創(chuàng)造成果的直接體現(xiàn)，而且往往在同類產(chǎn)品非通電狀態(tài)下整體外觀相同或相近的情況下，成為吸引消費者并影響其購買決策的重要因素，相關產(chǎn)品亦可因不同的圖形用戶界面設計而形成區(qū)分。如果只保護電子產(chǎn)品在非通電狀態(tài)下的整體外觀設計，而不保護其中所包含的在通電狀態(tài)下才顯示的圖形用戶界面，則并不足以對設計者在此過程中所付出的創(chuàng)造性勞動給予充分保護，沒有充分考慮到此類電子產(chǎn)品相較于其他產(chǎn)品的特殊性，也無法對相關設計產(chǎn)業(yè)形成有效的激勵和促進，故應當對產(chǎn)品通電后才能顯示的圖形用戶界面予以考慮。專利復審委員會的相關上訴主張，應當不予支持。

  專利復審委員會上訴主張，無法確定本申請中的若干小方塊的具體功能，因此本申請所示的外觀設計屬于未完成的設計，不符合《專利法》第二條第四款規(guī)定的“產(chǎn)品”要件。對此本院認為：第一，在我國現(xiàn)行專利制度之下，產(chǎn)品通電后顯示的圖案享有外觀設計專利權保護的前提，確實應當是以特定工業(yè)產(chǎn)品為載體，相關申請文件亦應完整揭露且充分顯示該工業(yè)產(chǎn)品的整體外觀設計，脫離了特定工業(yè)產(chǎn)品的通電后顯示的圖案并不屬于我國外觀設計專利權的客體范圍。第二，根據(jù)《專利法》第五十九條第二款的規(guī)定，外觀設計專利權的保護范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設計為準。本案中，本申請主視圖僅體現(xiàn)了圖形用戶界面的整體圖標布局設計，而不涉及具體的圖標樣式，蘋果公司亦在口審時明確其沒有提交的圖案并不申請給予外觀設計專利保護，故本申請所請求保護的只是對圖形用戶界面中整體圖標布局的設計。而且，此種圖標布局設計能夠在使用狀態(tài)下穩(wěn)定、可見地呈現(xiàn)給消費者，不會因使用者或使用方式的不同而發(fā)生變化。因此，專利復審委員會上訴主張本申請屬于未完成的設計因此不應獲得授權，缺乏事實和法律依據(jù)，應當不予支持。

  專利復審委員會還上訴主張，本申請的通電圖案不是一直存在，隨通電與否變化，因此保護范圍難以確定；即使按照國家知識產(chǎn)權局第68號令的規(guī)定，本申請仍然應當被排除在外觀設計專利授權范圍之外；本申請中的若干圖標作橫豎排列，并非申請人首創(chuàng)。對此本院認為，本案只討論包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設計是否能夠成為我國外觀設計專利權的客體，在將本申請納入外觀設計專利權授權客體之后，對于其是否能被授予外觀設計專利權，還應由專利審查部門根據(jù)《專利法》規(guī)定的相關授權條件作進一步審查。所有包含通電后才能顯示的圖案的外觀設計要獲得外觀設計專利授權，應當以恰當?shù)姆绞矫鞔_指出圖片或照片中哪些部分是通電后才能顯示的圖案。 本申請在這個方面存在問題，專利審查部門在重新進行審查時應當注意此問題。

  綜上所述，原審判決認定事實清楚，適用法律正確，程序合法，應當予以維持。專利復審委員會的上訴理由缺乏事實和法律依據(jù)，其上訴請求應當不予支持。本院依照《中華人民共和國行政訴訟法》第六十一條第（一）項之規(guī)定，判決如下：

  駁回上訴，維持原判。

  一、二審案件受理費各人民幣一百元，均由中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局專利復審委員會負擔（均于本判決生效之日起七日內(nèi)交納）。

  本判決為終審判決。

  書  記  員    鄭皓澤

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