概念形式

1問：私募股權(quán)投資基金募集的概念和具體表現(xiàn)形式是什么樣的？

答：股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為，具體包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)／申購（認(rèn)繳）、份額登記、贖回（退出）等活動。

基金的募集可以分為自行募集和委托募集（委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作）兩種。

資質(zhì)要求

2問：負(fù)責(zé)募集的機(jī)構(gòu)具體指什么？需要什么資質(zhì)？

答：基金募集機(jī)構(gòu)主要分為兩種：直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)。直接募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人，受托募集機(jī)構(gòu)是指基金銷售機(jī)構(gòu)。

我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。

我國銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足以下三個條件： ①在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格； ②成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員； ③接受基金管理人委托（簽署銷售協(xié)議）。

合格投資者

3問：合格投資者具體指什么？

答：合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。

根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元；對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50 萬元。

人數(shù)限制

4問：私募股權(quán)投資基金募集在投資者人數(shù)上有什么限制？如果人數(shù)超出了會怎么樣？

答：公司型基金——有限公司投資者不超過50人、股份公司不超過200人。 合伙型基金——投資者不超過50人。 契約型基金——投資者不超過200人。

如果基金在募集中超過了上述的募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成公開發(fā)行。

募集流程

5問：私募股權(quán)投資基金的募集流程具體是什么？

答：募集主要有六個步驟，缺一不可：①特定對象的確定；②投資者適當(dāng)性匹配；③基金風(fēng)險揭示；④合格投資者確認(rèn)；⑤投資冷靜期；⑥回訪確認(rèn)。

禁止行為

6.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中有哪些禁止性行為？

答：①募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動；②在推介基金時，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容，不得違規(guī)使用“安全”、“保證”等措辭。基金推介材料中應(yīng)避免出現(xiàn)相關(guān)表述；③基金管理人如果委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集基金的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理基金備案業(yè)務(wù)。

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